证监会史上最大罚单 北八道集团操纵股价被罚没56.7亿

3月14日上午，证监会组织召开稽查执法专场新闻通气会，通报了三起近期查处的资本市场违法违规案件，包括一起信息披露违法违规案，两起操纵市场案。其中，厦门北八道集团因涉嫌多账户、运用杠杆资金巨额操纵多只次新股股票，将被证监会开出史上最大罚单——罚没款项共计约56.7亿元。这是时隔近一年后，鲜言的34.7亿元罚单纪录被打破。

证监会开出56亿罚单

利用杠杆、恶意操纵股价，对于近年严打市场操纵的监管层来说，这是不能容忍的。3月14日上午，证监会组织召开稽查执法专场新闻通气会，证监会稽查总队披露了厦门北八道集团炒作张家港行、和胜股份、江阴银行三只次新股，筹集资金数十亿元的情况。证监会依据相关法律法规，开出56.7亿元罚单，成为迄今证监会历史上最大的罚单。

《每日经济新闻》记者了解到，据证监会披露，北八道集团利用300多个股票账户，100多台电脑，10多位操盘手同时交易，大量使用配资。在调查过程中，北八道集团高管及相关人员拒不配合调查，财会人员为销毁证据抓伤证监会稽查人员。

目前，该案已经过调查审理和行政处罚事先告知程序，证监会将对北八道集团作出“没一罚五”的顶格处罚，罚没款项总计约56.7亿元。这将成为证监会行政处罚历史上开出的最高额罚单。

值得注意的是，在去年3月底，也是因为操纵股价，证监会依法对鲜言作出“没一罚五”的顶格处罚，罚没合计金额高达34.7亿元，同时，鲜言被终身禁入证券市场。

多账户炒作浮出水面

《每日经济新闻》记者调查发现，在这起操纵股价案件里涉及的三只股票，均是在2017年2月出现集体异动，资金疯狂炒作这三只个股。其中，和胜股份在2017年2月6日至15日股价累计上涨95.53%；张家港行在2017年2月6日至21日累计上涨135.19%；江阴银行则在2017年2月10日至2月28日累计上涨了114.21%，而同期中小板指2017年2月整个涨幅仅为4.48%。

在翻阅交易所公开交易信息后，《每日经济新闻》记者发现有不少来自厦门的证券营业部席位在炒作。

如在去年2月8日，和胜股份强势涨停，在其买入金额第一和第二的席位均来自厦门本地，东海证券厦门祥福路营业部和东方证券厦门仙岳路营业部当日分别买入和胜股份2625.27万元和2220.13万元。2月14日，东海证券厦门祥福路营业部的身影出现在江阴银行的买入席位里，在该股涨停当日，其买入3415万元。2月15日，东海证券厦门祥福路营业部又买入江阴银行2082万元和买入张家港行2322万元。这其中，也有东方证券厦门仙岳路营业部的影子。

一位不愿具名私募经理告诉《每日经济新闻》记者，“当时的确张家港行在开板后走势诡异，股价出现离奇大涨。圈内也有注意到是一些派系资金在坐庄操纵来炒作，很疯狂。感觉会遭到监管，毕竟太惹眼球了。后来鲜言处罚的事一出，基本料到炒作张家港行的资金会出事，后来也有监管风声，不过没想到处罚这么大，算再一次给不规范的炒作游资敲了警钟。”